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证监会对华夏海富通等5基金公司责令整改-【新闻】

发布时间:2021-05-28 18:05:34 阅读: 来源:水表厂家

证监会:对华夏海富通等5基金公司责令整改

1月30日,证监会新闻发言人张晓军表示,为教育警示行业,完善惩戒机制,证监会对15家基金公司进行了专项检查,并要求辖区为涉案公司自查自纠,暴露出部分基金公司在防范公司人员买卖股票存在内控缺失,为违法行为的蔓延提供了滋生土壤,证监会已对华夏、海富通等五家基金公司进行责令整改,并要求三到六个月不等时间内暂停基金产品注册,对中邮等6家基金管理公司依法责令改正的整改措施。

有分析认为,证监会暂停部分基金新业务,基金排名或受影响。据悉,自2013年下半年以来,证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起。证监会新闻发言人张晓军去年12月表示,证监会已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征等39名涉案人员依法移送公安机关。其中,钱钧、苏竞已受到刑事处罚。

就监管处罚对基金公司的影响程度,有基金公司高管表示,今年的行情之下,基金发行环境有所改善,激烈的竞争下,新产品的发行可助基金公司日行千里。暂停新业务对于基金公司的影响还是相当大的。“牛市行情下,半年或者3个月可以改变得太多。”深圳一基金公司渠道人士直言。此番被传受到处罚的基金公司排位大多靠前,有3家排位于前十。暂停新产品发行后,其排名或受影响。

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